（2003年10月31日發(fā)布，2022年4月27日第一次修訂）

第一章  總則

第一條 為了完善公司治理結構，規范公司投資者關(guān)系管理工作，促進(jìn)公司與投資者之間良性關(guān)系的發(fā)展，結合公司實(shí)際情況，制定本制度。

第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng)，加強與投資者和潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司了解的管理行為。

第三條 公司投資者關(guān)系管理工作嚴格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規、規章及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規則的規定。

第四條 公司投資者關(guān)系管理工作遵循公平、公正、公開(kāi)原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。

第五條 公司以及董事、監事、高級管理人員和工作人員開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，應當遵守法律法規和深圳證券交易所其他相關(guān)規定，體現公平、公正、公開(kāi)原則，客觀(guān)、真實(shí)、準確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，不得出現以下情形：

（一）透露或通過(guò)符合條件媒體以外的方式發(fā)布尚未公開(kāi)披露的重大信息；

（二）發(fā)布含有虛假或者引人誤解的內容，作出夸大性宣傳、誤導性提示；

（三）對公司股票及其衍生產(chǎn)品價(jià)格作出預期或者承諾；

（四）歧視、輕視等不公平對待中小股東的行為；

（五）其他違反信息披露規則或者涉嫌操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等違法違規行為。

第六條 公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)，應當以已公開(kāi)披露信息作為交流內容，不得以任何方式透露或者泄露未公開(kāi)披露的重大信息。

投資者關(guān)系活動(dòng)中涉及或者可能涉及股價(jià)敏感事項、未公開(kāi)披露的重大信息或者可以推測出未公開(kāi)披露的重大信息的提問(wèn)的，公司應當告知投資者關(guān)注公司公告，并就信息披露規則進(jìn)行必要的解釋說(shuō)明。

公司不得以投資者關(guān)系管理活動(dòng)中的交流代替正式信息披露。公司在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中不慎泄露未公開(kāi)披露的重大信息的，應當立即通過(guò)符合條件媒體發(fā)布公告，并采取其他必要措施。

第七條 董事會(huì )秘書(shū)負責組織和協(xié)調投資者關(guān)系管理工作。除非得到明確授權并經(jīng)過(guò)培訓，公司其他董事、監事、高級管理人員和員工應當避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。

第八條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應建立完備的投資者關(guān)系管理檔案制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應包括下列內容：

（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內容；

（三）未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責任追究情況（如有）；

（四）其他內容。

投資者關(guān)系管理檔案應當按照投資者關(guān)系管理的方式進(jìn)行分類(lèi)，將相關(guān)記錄、現場(chǎng)錄音、演示文稿、活動(dòng)中提供的文檔（如有）等文件資料存檔并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。

第二章  投資者關(guān)系管理負責人

第九條 公司董事會(huì )秘書(shū)擔任投資者關(guān)系管理負責人，公司證券法務(wù)部承辦投資者關(guān)系的日常管理工作。

第十條 投資者關(guān)系管理負責人全面負責公司投資者關(guān)系管理工作。投資者關(guān)系管理負責人在全面深入地了解公司運作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)。

第十一條 投資者關(guān)系管理負責人負責制定公司投資者關(guān)系管理的工作管理辦法和實(shí)施細則，并負責具體落實(shí)和實(shí)施。

第十二條 投資者關(guān)系管理負責人負責對公司高級管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進(jìn)行全面和系統的培訓。

第十三條 在進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)之前，投資者關(guān)系管理負責人要對公司高級管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行有針對性的培訓和指導。

第十四條 投資者關(guān)系負責人應持續關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì )及管理層。

第三章  自愿性信息披露

第十五條 公司通過(guò)投資者關(guān)系管理的各種活動(dòng)和方式，自愿地披露現行法律法規和規則規定應披露信息以外的信息。

第十六條 公司進(jìn)行自愿性信息披露要遵循公平原則，面向公司的所有股東及潛在投資者，使機構、專(zhuān)業(yè)和個(gè)人投資者能在同等條件下進(jìn)行投資活動(dòng)，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

第十七條 公司要遵循誠實(shí)信用原則，在投資者關(guān)系活動(dòng)中就公司經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)計劃、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、戰略規劃及發(fā)展前景等持續進(jìn)行自愿性信息披露，幫助投資者作出理性的投資判斷和決策。

第十八條 公司在自愿披露具有一定預測性質(zhì)的信息時(shí)，要以明確的警示性文字，具體列明相關(guān)的風(fēng)險因素，提示投資者可能出現的不確定性和風(fēng)險。

第十九條 在自愿性信息披露過(guò)程中，當情況發(fā)生重大變化導致已披露信息不真實(shí)、不準確或不完整，或者已披露的預測難以實(shí)現的，公司要對已披露的信息及時(shí)進(jìn)行更新。對于已披露的尚未完結的事項，公司有持續和完整披露義務(wù)，直至該事項最后結束。

第二十條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了法規和規則規定應披露的重大信息，要及時(shí)向深圳證券交易所報告，并在下一交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。

第四章  投資者關(guān)系活動(dòng)

第一節  股東大會(huì )

第二十一條 公司根據法律法規的要求，認真做好股東大會(huì )的安排組織工作。

第二十二條 公司努力為中小股東參加股東大會(huì )創(chuàng )造條件，在召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)等方面充分考慮便于股東參加。在條件許可的情況下，可利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )對股東大會(huì )進(jìn)行直播。

第二十三條 為了提高股東大會(huì )的透明性，公司可以邀請新聞媒體參加并對會(huì )議情況進(jìn)行詳細報道。

第二十四條 股東大會(huì )過(guò)程中如對到會(huì )的股東進(jìn)行自愿性信息披露，公司要盡快在公司網(wǎng)站或以及其他可行的方式公布。

第二節  網(wǎng)站

第二十五條 公司通過(guò)建立公司網(wǎng)站并開(kāi)設投資者關(guān)系專(zhuān)欄的方式開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)。

第二十六條 公司根據規定在定期報告中公布網(wǎng)站地址。當網(wǎng)地發(fā)生變更后，公司要及時(shí)公告變更后的網(wǎng)地。

第二十七條 公司不得在公司網(wǎng)站上刊登傳媒對公司的有關(guān)報告以及分析師對公司的分析報告。

第二十八條 公司對公司網(wǎng)站進(jìn)行及時(shí)更新，并將歷史信息與當前信息以顯著(zhù)標識加以區分，對錯誤信息要及時(shí)更正，避免對投資者產(chǎn)生誤導。

第二十九條 公司可以在網(wǎng)站上開(kāi)設論壇，投資者可以通過(guò)論壇向公司提出問(wèn)題和建議，公司也可通過(guò)論壇直接回答有關(guān)問(wèn)題。

第三十條 公司設立公開(kāi)電子信箱與投資者進(jìn)行交流。投資者通過(guò)信箱向公司提出問(wèn)題和了解情況，公司通過(guò)信箱回復或解答有關(guān)問(wèn)題。

第三十一條 對于論壇及電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍性的問(wèn)題及答復，公司加以整理后在網(wǎng)站的投資者專(zhuān)欄中以顯著(zhù)方式刊載。

第三節  投資者說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )和路演

第三十二條 公司認為必要時(shí)，可以舉行投資者說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )或路演活動(dòng)。存在下列情形的，公司應當及時(shí)召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì )：

（一）公司當年現金分紅水平未達相關(guān)規定，需要說(shuō)明原因的；

（二）公司在披露重組預案或重組報告書(shū)后終止重組的；

（三）公司股票交易出現相關(guān)規則規定的異常波動(dòng),公司核查后發(fā)現存在未披露重大事件的；

（四）公司相關(guān)重大事件受到市場(chǎng)高度關(guān)注或質(zhì)疑的；

（五）公司在年度報告披露后，按照中國證監會(huì )和深圳證券交易所相關(guān)規定應當召開(kāi)年度報告業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )的；

（六）其他按照中國證監會(huì )和本所規定應當召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì )的情形。

第三十三條 投資者說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )和路演活動(dòng)采取盡量公開(kāi)的方式進(jìn)行。

第三十四條 公司要事先通過(guò)電子信箱、電話(huà)和信函等方式收集中小投資者的有關(guān)問(wèn)題，并在投資者說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )及路演活動(dòng)上通過(guò)網(wǎng)絡(luò )予以答復。

第三十五條 投資者說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議或業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )可以采取網(wǎng)上互動(dòng)方式，投資者通過(guò)網(wǎng)絡(luò )直接提問(wèn)，公司在網(wǎng)上直接回答有關(guān)問(wèn)題。

第三十六條 投資者說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )或路演活動(dòng)如不能采取網(wǎng)上公開(kāi)直播方式，公司可以邀請新聞媒體的記者參加，并作出客觀(guān)報道。

第三十七條 公司在投資者說(shuō)明會(huì )、業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)結束后應當及時(shí)編制投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表，并及時(shí)在互動(dòng)易和公司網(wǎng)站（如有）刊載?；顒?dòng)記錄表至少應當包括以下內容：

（一）活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、形式；

（二）交流內容及具體問(wèn)答記錄；

（三）關(guān)于本次活動(dòng)是否涉及應披露重大信息的說(shuō)明；

（四）活動(dòng)過(guò)程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）；

（五）深圳證券交易所要求的其他內容。

第三十八條 公司將投資者說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )和路演活動(dòng)的文字資料放置于公司證券部供投資者查看。

第四節  一對一溝通

第三十九條 公司認為必要時(shí)，就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財務(wù)狀況及其他事項與投資者、基金經(jīng)理、分析師等進(jìn)行一對一的溝通，介紹公司情況、回答有關(guān)問(wèn)題并聽(tīng)取相關(guān)建議。

第四十條 公司一對一溝通中，要平等對待投資者，為中小投資者參與一對一溝通活動(dòng)創(chuàng )造機會(huì )。

第四十一條 為避免一對一溝通中可能出現選擇性信息披露，公司可以邀請新聞機構參加一對一溝通活動(dòng)并作出報道。

第五節  現場(chǎng)參觀(guān)

第四十二條公司盡量安排投資者、分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項目所在地進(jìn)行現場(chǎng)參觀(guān)。

第四十三條 公司要合理、妥善地安排參觀(guān)過(guò)程，使參觀(guān)人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，同時(shí)注意避免在參觀(guān)過(guò)程中使參觀(guān)者有機會(huì )得到未公開(kāi)的重要信息。

第四十四條 公司事前要對相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)系及信息披露方面必要的培訓和指導。

第六節  電話(huà)咨詢(xún)

第四十五條 公司設立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢(xún)電話(huà)，投資者可利用咨詢(xún)電話(huà)向公司詢(xún)問(wèn)、了解其關(guān)心的問(wèn)題。

第四十六條 咨詢(xún)電話(huà)有專(zhuān)人負責，并保證在工作時(shí)間電話(huà)有專(zhuān)人接聽(tīng)和線(xiàn)路暢通。如遇重大事件或其他必要時(shí)候，公司開(kāi)通多部電話(huà)回答投資者咨詢(xún)。

第四十七條 公司在定期報告中對外公布咨詢(xún)電話(huà)號碼。如有變更要及時(shí)在正式公告中進(jìn)行披露。

第五章  相關(guān)機構與個(gè)人

第一節  投資者關(guān)系顧問(wèn)

第四十八條 公司在認為必要和有條件的情況下，可以聘請專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系顧問(wèn)咨詢(xún)、策劃和處理投資者關(guān)系，包括媒體關(guān)系、發(fā)展戰略、投資者關(guān)系管理培訓、危機處理、分析師會(huì )議和業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )安排等事務(wù)。

第四十九條 公司在聘用投資者關(guān)系顧問(wèn)時(shí)，要了解其是否同時(shí)為對同行業(yè)存在競爭關(guān)系的其他服務(wù)。如公司聘用投資者關(guān)系顧問(wèn)同時(shí)為存在競爭關(guān)系的其他公司提供服務(wù)，公司要避免因投資者關(guān)系顧問(wèn)利用一家公司的內幕信息為另一家公司服務(wù)而損害其中一家公司的利益。

第五十條 公司不允許投資者關(guān)系顧問(wèn)代表公司就公司經(jīng)營(yíng)及未來(lái)發(fā)展等事項作出發(fā)言。

第五十一條 公司盡量以現金方式支付投資者關(guān)系顧問(wèn)的報酬，不得以公司股票及相關(guān)證券、期權或認股權等方式進(jìn)行支付和補償。

第二節  證券分析師和基金經(jīng)理

第五十二條 公司不得向分析師或基金經(jīng)理提供尚未正式披露的公司重大信息。

第五十三條 公司向分析師或基金經(jīng)理所提供的相關(guān)資料和信息，如其他投資者也提出相同的要求時(shí)，公司平等予以提供。

第五十四條 公司不得出資委托證券分析師發(fā)表表面上獨立的分析報告。如果由公司出資委托分析師或其他獨立機構發(fā)表投資價(jià)值分析報告，在刊登時(shí)在顯著(zhù)位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。

第五十五條 公司不得向投資者引用或分發(fā)分析師的分析報告。

第五十六條 公司可以為分析師和基金經(jīng)理的考察和調研提供接待等便利，但不得為其工作提供資助。分析人員和基金經(jīng)理考察公司原則上自理有關(guān)費用。

第三節  新聞媒體

第五十七條 公司根據需要，在適當時(shí)候選擇適當的新聞媒體發(fā)布信息。

第五十八條 對于重大的尚未公開(kāi)信息，公司不能以媒體采訪(fǎng)及其它新聞報道的形式披露相關(guān)信息。在未進(jìn)行正式披露之前，不能向某家新聞媒體提供相關(guān)信息或細節。

第五十九條 公司要把對公司宣傳或廣告性質(zhì)的資料與媒體對公司正式和客觀(guān)獨立的報道進(jìn)行明確區分。如屬于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出費用的宣傳資料和文字，應在刊登時(shí)予以明確說(shuō)明和標識。

第六章  附則

第六十條 本制度未盡事宜按中國證監會(huì )和深圳證券交易所的有關(guān)規定辦理，如有新的規定，則按新規定執行。

第六十一條 本制度解釋權屬公司董事會(huì )。

第六十二條 本制度自公司董事會(huì )通過(guò)之日起實(shí)施。